第 1 卷 ， 第 II 部分 实施
作者：Gary Christophersen 加里·克里斯托弗森
译者：刘歆瑶
第二章 定位、登记和维护样本
样本选择
SIME / DIME 的样本选择与许多调查研究项目中更常见的抽样程序截然不同，后者通常从特定人口中抽取简单的随机样本。在 SIME / DIME 中，我们试图找到具有特定特征的特定数量的家庭，以满足第 I 部分中描述的分配模式的要求。样本选择过程的第一步是在每个城市中确定符合资格标准的家庭数量最多的目标社区。基本标准如下：
· 家庭收入：按四口之家调整后每年低于 9 000 美元
· 家庭结构：仅限于核心家庭参加，核心家庭的定义是由一对已婚夫妇（或以夫妻名义同居的夫妇）或父母一方和未成年受抚养子女组成。
· 种族/民族：西雅图的户主为黑人或白人，丹佛的户主为黑人、白人或奇卡诺人
· 户主特征：筛查面谈时年龄在 18 岁至 58 岁之间；身体和精神上有就业能力（非残疾）；未服兵役。
通过人口普查数据、其他已公布的人口数据，以及与了解每个城市人口状况的人士的交谈，得出了一份社区清单，然后对这些社区进行目测，以评估其可能产生的具有所需特征的家庭。这一过程的结果是指定了 14 个西雅图目标区和 19 个丹佛目标区。
然后，对每个指定的目标区域进行拉网式调查，以编制该社区每个家庭的清单。为确保不遗漏任何住户，工作人员采用系统化的程序，按街区列出小区名单，以建立用于后续访谈的抽样框架。一旦某个街区的清单编制完成，就为每户家庭准备居住单元卡。这些卡片用于随后的抽样跟踪，记录访谈尝试等信息。
第一个访谈是筛选访谈，最终对抽样框架中的几乎所有家庭都进行了访谈。访谈的目的是通过简短的调查问卷确定可能符合条件的家庭。即使选定了目标地区，预计不符合条件的家庭比例也会很高。因此，筛选过程的目的是迅速剔除那些明显不符合条件的家庭，使其不再被考虑。因此，筛选面谈的问题包括家庭组成、户主年龄、过去一年各种来源的收入以及户主的种族（由面谈者根据观察记录）。
在这两个地点，最初的筛选工作导致可能符合条件的家庭数量少得令人无法接受。因此，采取了各种额外措施，包括增加新的目标地区和重新确定拒绝面谈或没有面谈的群体。
表 2.1 报告了筛选工作的结果。可以看出，丹佛比西雅图更重视样本的再加工，因此拒绝率较低（仅为 10%，而西雅图为 16%）。此外，丹佛未完成筛选访谈的住宅单位比例也略低于西雅图（丹佛为 8%，西雅图为 11%）。
表 2.1 .西雅图和丹佛收入维持实验的样本选择
根据筛查面谈收集的数据，如果家庭符合基本资格规定，且收入似乎低于规定水平，则被确定为有资格参加登记面谈。在西雅图，所有符合条件的家庭都接受了登记前面谈1/。在丹佛，在初步筛选过程中，一些抽样组中符合条件的家庭比实验所需的要多得多。在这种情况下，从该组中随机抽取的家庭接受了登记前面谈。
1/这些水平大大高于资格标准中规定的水平，以便考虑到筛选面谈缺乏精确性所造成的测量误差。
登记前访谈的主要目的是改进对家庭收入的测量。为了达到这一目的，我们进行了更详细的询问，最终演变成了整个试验中使用的方法，即为每个至少年满 16 岁的家庭成员建立连续的收入和劳动力参与历史记录。访谈还用于在多个家庭共用同一住所时检查和完善家庭单位的定义，并收集对后续分析至关重要的其他基线数据。最后，登记前访谈检查了家庭组成或户主身份是否发生变化，从而使该家庭不符合 SIME / DIME 的条件。
表 2.1 还显示了预注册过程的结果。西雅图的完成率（69%）高于丹佛（64%），完全是因为拒绝率低得多。拒绝率的差异似乎与筛选过程正好相反，在筛选过程中，丹佛对样本进行了大量的重新加工，降低了筛选中的拒绝率，但其中许多人最终还是拒绝了预注册面谈。
登记
家庭报名参加试验是样本选择过程的最后一步。在对报名前的访谈数据进行处理后，对报名资格进行了确定。从符合条件的家庭中挑选出分层抽样，在每个地点进行登记，并按实验处理或对照状态进行签 署。下一步是说服每个家庭参与，并提供进行分析所需的信息。家庭的成功注册对于试验的成功至关重要，这样才能最大限度地减少因拒绝注册而可能产生的偏差。
准备将家庭分配到实验单元的第一步是确定他们的 “正常收入”，即实验开始前一年的 预期家庭收入，该收入来自登记前的访谈数据。将家庭分配到实验单元的抽样框架，是根据每个家庭的正常收入、种族和户主类别（单人或双人）建立的。所有收入等级、种族和家庭类型相同的家庭构成一个小组。然后，分配模式指定了每个组中参加每个实验处理组和对照组的人数。然后，在每个组内随机抽签，决定哪些家庭将被录取，接受哪些治疗。
对于那些被选入对照组的家庭，登记程序与进行登记前访谈类似。与预登记访谈相比，登记访谈没有那么复杂，在这一阶段，登记员唯一的额外任务是说服家庭寄送每月地址明信片（每月支付 8 美元）并参加系列访谈。
对于被选入实验组的家庭来说，登记过程要复杂得多。面谈人员不仅要说服家庭参加实验，还要进行登记面谈，教家庭正确填写收入报告表，并让他们基本了解补助金是如何计算的，以及收入和家庭组成的变化会如何改变所得金额。为了履行这些职能，被选中为实验家庭进行登记的面谈人员必须接受严格的负所得税概念培训（这一概念在当时尚未得到广泛理解），了解操作规则的具体内容，以及 SIME / DIME 津贴计算的细节。
所有登记的家庭都签署了一份登记协议，协议概述了他们的义务、享受福利的资格、登记的时间跨度、实验对他们所提供信息的保密性保证，以及这些信息仅用于实验操作和评估的保证。
表 2.1 还总结了登记过程的结果 .两个地点都没有招收到分配模式所要求的所有家庭。不足的原因包括：家庭拒绝参与；家庭因家庭结构发生变化而不符合条件，因而在登记时被终止；在登记前和登记期间，家庭离开了劳动力市场；以及未能找到已分配的家庭。此外，分配模式要求的一些小组规模无法从合格家庭的抽样框架中填补。在已分配、仍有资格注册且未搬迁的家庭中，92% 在西雅图注册，87% 在丹佛注册。明确拒绝参与的情况并不常见。在西雅图和丹佛，分别有 6% 和 8% 的家庭拒绝参加。
样本维护
样本一旦加入，就需要不断努力，以尽量减少流失，并确保分配的实验治疗和定期访谈按计划进行，以及家庭组成的变化得到及时和一致的处理。每个地点的样本维护部门都负责处理这些问题。
该部门的主要职责之一是监测参与家庭结构的长期变化。
主文件包括一个包含单个家庭记录的综合计算机文件。每个家庭都有一份单独的记录，这些家庭有的是最初加入实验的，有的是后来因家庭分裂和重组而加入实验的。该档案对监测家庭状况的变化非常重要。当新的家庭形成时，就会创建新的家庭记录，并跟踪所有原始和新的家庭成员。因此，该档案可以将每个家庭和个人与最初的家庭单位联系起来，为 SIME / DIME 期间发生的所有家庭变化提供历史记录。
由于损耗是纵向面板研究中潜在偏差的一个主要来源2/，因此在 SIME / DIME 中始终关注如何应对潜在的损耗。损耗最常发生在家庭搬迁时。拒绝接受访谈也是造成一些损耗的原因，但由于在接受注册之前，已经对这些家庭进行了多次访谈，因此决定注册的家庭已经对预期的情况有了相当好的了解。
2/第 I 部分讨论了自然减员的结果。
与对照组相比，NIT 组的家庭更有动力定期报告当前的住址信息，因为这是领取月度付款必须满足的要求之一，并在收入报告表中报告（由此转至样本维护部门）。相比之下，对照组继续参与研究的积极性较低，因此报告地址变更的积极性也较低。调查人员只在定期访谈周期内与对照组联系，访谈周期通常为 4 个月。为了在这些间隔期间跟踪对照组家庭，并激励他们继续参与该计划，调查人员要求这些家庭填写并寄回一张包含地址和家庭组成信息的月度明信片（为此，调查人员每月向这些家庭支付 8 美元）。与 NIT 治疗家庭一样，明信片在月底进行处理并邮寄支票。大部分对照样本每月都提交明信片，总体平均比例为 85-95%。
在丹佛，对照组中有 50%的家庭被要求每月提交收入和支出报告（IRF），而不是简单地提交明信片，以便研究人员能够衡量受访者在定期访谈中报告收入和支出方面的任何差异，这种差异可能是由于家庭在填写每月 IRF 时接受了 “培训 “而造成的。对照家庭每月向付款部门提交 IRFS 的费用为 15 美元。
两个地点的受访者流动率都相对较高，失去对已搬家家庭的跟踪可能是损耗的一个主要来源。即使实施了上文详述的地址报告程序，搬家家庭也常常没有报告他们的新地址。访谈员首先通过联系邻居和向办公室人员查询最新地址信息来寻找这些家庭。对于访问员无法找到的受访者的问卷，则转交给样本维护部门的专业搜索人员。聘用此人的原因是他/她对西雅图或丹佛地区的了解，以及顽强和富有想象力的搜索方法。
使用可视显示终端访问的计算机磁盘文件保存了所有活动家庭的姓名和地址。该文件每月更新一次，供对照组和实验组邮寄付款时使用，也供采访人员参考。
由于家庭组成的变化、自然减员损耗以及为抵消自然减员损耗所做的努力，受控家庭样本在实验过程中发生了显著变化。西雅图和丹佛样本在实验过程中的变化详情见表 2.2 和 2.3。从表 2.2 和表 2.3 中可以看出，两地的访谈完成率都很高，尽管在实验过程中，有很多样本家庭在某些时候没有填写适当的表格。然而，流失率比这些数字显示的要低得多，因为其中 60% 的人只是暂时退出试验。对于搬离西雅图或丹佛地区的 9-10%的样本家庭，每年都会进行一次专门设计的综合访谈。
转载请注明：《中国社会分红/基本收入研究网》 浏览量：45 views
