第 1 卷 ， 第 II 部分 实施
作者：Gary Christophersen 加里·克里斯托弗森
译者：刘歆瑶
第四章 定期访谈的设计和实施
定期访谈系列为评估实验处理提供了主要数据集。每年对所有实验组和对照组家庭进行三次访谈。访谈的重点是收集数据，以回答有关参与者的劳动力供给行为、家庭稳定性、人力资本投资以及在一定程度上有关耐用消费、住房、迁移和其他社会经济因素的行为等问题。访谈由训练有素的访谈员在样本成员家中进行，使用装订成册的长达 325-400 页的访谈手册。每次访谈平均耗时约 50 分钟。本章开头讨论了这些问卷的设计，然后是实地访谈的实施。
设计和内容
针对每个主题制定了一系列问卷模块。访谈由这些模块的不同组合而成，其中有些模块在一次访谈中对多人重复，有些模块在每次访谈中重复，有些模块在整个实验过程中每年或偶尔重复。因此，这些模块随着时间的推移而持续存在，其形式和内容的变化极小。表 2.7 列出了每个模块及其出现频率。
表 2.7.- 调查表单元时间表
访谈开发模块系统有多种优势。除了能使数据内容长期保持一致外，还能提高访谈结构的效率，简化数据处理。它还方便了访谈的管理，而且由于访谈者和受访者都熟悉问题，也许能提供更高质量的答复。
就业数据
就业数据是 SIME / DIME 收集的最全面的连续时间数据。收集这些数据的目的是为了确定每个人在实验过程中任何一天或任何一段时间内的就业状况。此外，工作时间、期望工作时间、工资率、工作终止和失业原因以及许多其他与就业相关的数据也是以同样的连续时间方式收集的。因此，劳动力参与的动态、工作更替、收入模式都可以通过这些数据进行研究。还可以计算不同时期的收入，以便与其他收入报告来源（如支付系统、国税局或社会保障）进行比较。
收集这些数据的模块称为 “工作核心”。”每个 16 岁以上的家庭成员都会被问到这一部分。在实验过程中，当年龄较小的孩子年满 16 岁时，他们也开始回答 “工作核心 “问题。工作核心模块从回顾性就业数据开始。每次访谈都包含这一模块，收集从上次访谈日期到本次访谈日期的数据。该模块提供了完整的连续时间数据，包括受访者工作的所有时间段以及没有工作的时间段。收集数据的目的是为了构建变量，以便在任何时间点确定工作时间的水平和变化、工资率和收入、期望的工作时间、失业的自愿性以及找到最佳工作的能力。可用于定义非工人保留工资率的问题最初是在一个单独的模块（非工人感知工资率）中提出的，但后来在实验中被纳入了工作核心模块。
自营职业受访者的数据是通过工作核心补充资料收集的。该补充资料收集了每月的工作时间、收入和费用，可用于确定企业的收入。
在实验期间，还进行了其他一些态度模块的测试，这些模块涉及与就业相关的问题，这些问题预计会影响到 NIT 对个人工作行为的影响，或者是预计会受到实验本身影响的问题。前一类问题的例子见女性工作态度、丈夫对妻子工作的态度、工作的社会伦理以及对歧视的看法等模块。工作满意度和稳定性就是后者的一个例子。
非工资收入数据
在每次访谈中都会出现的 “福利和支出 “模块中，也以连续的方式收集了有关非工作收入的数据。该模块包括 24 类非工资性收入的月收入值和某些家庭支出。非工资收入类别包括资产收入、公共转移支付和政府转移支付。此外，还询问了托儿费、医疗费和给家庭外个人的支助费，因为在计算非工 资收入时，这些项目被视为从收入中扣除的部分。
补助金和支出数据主要用于计算预期补助金所需的全额收入以及由国家信托基金支付产生的可支配收入的变化。在一些影响研究中，它们还被用作右手变量。
培训和教育数据
培训和教育数据每年收集一次，大部分时间是连续的。最初，所有年满 16 岁的人都会收到一个工作培训历史模块和一个教育历史模块。这些模块旨在收集过去和现在的人力资本投资。随后，对初始数据进行更新，报告以前参加的所有课程和自上次报告以来参加的所有新课程。完整的教育和培训数据集包括实验前参加的累计培训和教育，实验期间参加的所有课程的开始和结束日期，以及这些课程的特征，如课程类型、学时和费用。
学校教育和培训的衡量标准被用作解释变量，以确定先前的教育水平如何影响个人对 NIT 计划的反应，还被用来研究 NIT 和咨询/培训计划如何影响人们投资更多学校教育的决定（数据也直接从咨询/培训计划的参与者处收集，这些数据将在本卷第四部分讨论）。
资产和债务数据
收集资产和债务数据主要是为了评估该计划如何影响参与者的储蓄和投资决策，以及评估参与者的时间跨度和未来规划。这些问题对于确定试验的总体影响（尤其是支付系统的细节是否会激励家庭投资于非创收资产）以及确定人们在 3-5 年内的行为是否会发生变化都非常重要。以及确定人们在 3 年或 5 年的计划中是否会将其视为终身计划–即，他们是否会将 3 年或 5 年计划的收入视为终身计划。即，他们是否会将来自 NIT 试验的收入视为永久性或过渡性的额外收入。
资产和债务数据包含在访谈的多个模块中。净值模块收集耐用消费品购买和处置的连续数据以及储蓄和债务的时点数据。在净资产模块的第一次访谈中，家庭被要求列出每一件耐用消费品的价格和购买日期。在随后的年度访谈中，家庭被要求阅读这份物品清单，并被问及他们是否仍然拥有这些物品；如果没有，他们何时不再拥有这些物品，以及他们是否购买了任何新物品。在《自营职业净资产补编》中，自营职业者被问到的问题有些不同，以反映企业所拥有的资产类型的差异，并确定哪些物品是企业所使用的。
不动产模块以自有住房和其他不动产的形式收集额外的资产数据。每年，家庭都会被问及有关其不动产所有权的详细情况，包括购买数据、抵押贷款形成情况和当前市场价值。但是，这些数据并不是连续的，在实验后期将不动产出售模块引入访谈之前，我们无法追踪不动产的处置情况。该模块也是每年询问一次，除其他信息外，还记录了该年度家庭所有财产转出的日期和销售价格。
家庭结构数据
衡量家庭稳定性和婚姻状况变化的主要数据来源是主卷宗而不是访谈。访谈是以家庭为单位进行的，当家庭解体时，家庭数据的连续性就会中断。因此，使用访谈不容易跟踪家庭状况的变化。然而，主档案提供了整个实验期间每个人的家庭状况记录，使其成为研究婚姻稳定性的最佳数据来源。
建立主档案所使用的资料来源不仅包括访谈，还包括从每月提交的 NIT 付款表格中收集的家庭组成 信息，以及每月向对照家庭发送的询问上月家庭组成变化情况的表格。这些月度数据来源也用于在定期访谈中预先记录家庭组成数据。通过这种方式，每月表格中报告的变化将在下一次访谈中得到核实。
有关家庭组成变化的数据由一些模块加以补充，这些模块旨在确定早先的婚姻模式、家庭角色、家庭互动程度以及家庭摩擦等预期会影响家庭稳定性的因素。婚姻状况和历史模块收集了受访者当前婚姻状况、保持当前婚姻状况的时间长度以及任何前婚姻的结束方式等信息。这些历史数据被用于解释当前婚姻事件的模型中。家庭角色和家庭观点模块询问谁在家庭中扮演各种角色，以及理想情况下谁应该扮演这些角色。这些模块衡量了受访者在多大程度上对婚姻中的角色持有传统观念，他们的婚姻在多大程度上符合这些传统观念，以及配偶之间在婚姻期望上的潜在冲突程度。家庭意见和家庭争论测量婚姻满意度以及配偶之间争论的主题和频率。家庭休闲时间衡量了家庭共度的时间以及他们参与的活动。
其他态度和行为模块
为了衡量国家投资计划对住房消费模式的影响，我们收集了有关房屋买卖和房屋价值的年度时间点信息。在住房租金更新、不动产和不动产销售模块中收集了有关住房特征和改善情况以及租金和水电费的详细信息。此外，还收集了关于补贴住房使用情况的纵向数据，其中包括在补贴住房中的所有逗留日期、支付的租金或抵押贷款金额、这些金额的每次变化以及住房中的房间数量。
儿童保育利用模块在整个试验期间收集了关于获得和利用各种儿童保育模式和儿童保育补贴的详细信息。通过这些数据，可以评估 NIT 和儿童保育补贴计划对儿童保育需求和妇女工作决定的影响。
就业辅导模块询问了受访者在就业辅导服务方面的经验，包括SIMÈ / DIME咨询培训项目提供的服务，并要求他们对所获得的服务进行评分。这些问题是为了控制外部就业辅导经验，以便更准确地衡量SIME/DIME辅导项目的效果，并评估就业辅导项目的总体影响。
设计了一些模块来评估参加 SIME / DIME 可能对生活质量带来的改善。通过增加收入带来的直接和间接效益，国家创新计划可望提高个人的生活质量。直接效益是指与提高消费率有关的效益。更高或更有保障的收入带来的间接惠益包括压力降低、独立意识增强和闲暇时间增加等。前面描述的某些模块测量了家庭压力、互动和闲暇活动的水平，这可能会显示生活质量的变化。健康和心理健康状况模块通过一系列心理生理症状项目收集有关生病频率和时间长短的数据以及有关心理困扰的数据。搬迁后模块测量的是人们搬迁的原因以及使他们能够搬迁的可用资源。社区联系 “测量受访者与家人和朋友以及在社区内的社会交往程度。社区参与程度通过各种类型社区组织的成员数量、出席会议的频率以及担任官方职务的数量来衡量。非耐用消费衡量的是某些月份用于各种形式的娱乐、家庭用品和服装的支出。这些模块中收集的信息显示了 NIT 受助人如何选择使用他们增加的收入。
另一组模块测量的是预期 NIT 治疗会改变的具体行为。家务劳动，通过询问在一些家务劳动上花费了多少时间，试图衡量在劳动力市场之外增加的时间在多大程度上花在了家务劳动上。生育历史衡量了实验对生育决定的影响。儿童的有偿工作和儿童的教育状况每年监测儿童的一些主要活动，以衡量对其行为可能产生的影响。最后，还有一系列收集背景和态度数据的模块，用于控制影响分析中的外生因素。其中一些模块可被视为纯粹的背景数据，因为它们收集了有关受访者身份和过去的具体信息。种族模块询问个人有关其种族、民族和宗教背景的具体信息，父母的职业和教育模块询问父母的地位。言语意识模块是一个句子连贯测试，用于测量个人的言语理解能力和学习能力（该测试已翻译成西班牙语，供西班牙语受访者使用）。 迁徙史模块收集了受访者成长地区的类型以及入学前经历的迁徙次数等信息。就业历史调查的是受访者的总工作年限，而时间点工作历史调查的是 1963 年 11 月 22 日（肯尼迪总统遇害当天）所有受访者的工作和婚姻状况。
另一组模块提出的问题有望发现实验人群在态度上的差异，这种差异可能会影响他们对计划的反应。对福利的态度》询问受访者对政府援助计划和参与这些计划的人的看法。工作的社会伦理问题询问受访者对工作重要性的看法，以及他们是否认为人们有义务工作。这些问题的目的是捕捉因对政府项目的不同态度或对工作伦理的不同信仰而导致的项目响应差异。其他有关个人对金钱和信贷的态度的问题还包括：”对使用信贷的态度”，其中询问了人们对借钱和使用各种形式信贷的看法和经验；以及 “时间范围和规划”，其中测试了人们对金钱的时间折扣率。歧视感 “模块和 “社会经济地位的自我认知 “模块旨在测量受访者对其环境在多大程度上由其无法控制的力量所决定的认知差异。前者询问受访者是否认为教育质量和就业机会受个人的种族、性别或民族背景的影响，以及他们是否认为自己曾受到歧视的影响。在后一个模块中，受访者被要求对其社会经济地位进行分类，并就人们的阶层流动程度发表意见。
访谈管理
进行定期系列访谈是 SIME / DIME 管理中最昂贵的工作。在实验过程中，共进行了 65,000 多次详细的面谈。每年进行三次定期访谈。每轮访谈的任务首先是列出要接受访谈的所有家庭名单。然后，为每个家庭准备一个访谈包，并在家庭中进行访谈。严格的质量控制读数和最后的数据库输入完成了整个过程。
图 2.4 描述了典型的定期访谈流程。首先由样本维护部门分配访谈任务，以确保每个家庭每隔 4 个月接受一次访谈。4 个月的时间安排并不总是得到严格遵守，但在任何情况下都不允许间隔少于 2 个月。在工作的不同阶段经常会出现积压，最常见的是在质量控制和数据录入阶段，因此更常见的问题是间隔时间太长而不是太短。
一旦分配了定期访谈，每个家庭的访谈本上都必须预先录制某些信息。这本访谈册是印刷和装订成册的定期访谈，长度从 325-400 页不等，取决于所包含的模块。随着时间的推移，预录过程会随着政策的变化而变化；它的细节也会根据特定定期访谈的内容而变化。一般来说，预录过程包括 ：
· 在访谈本上标注家庭编号，并指定由哪位家庭成员回答访谈的每个部分
· 检查最近的变化，然后插入最新的家庭组成主文件打印件
· 输入上次定期访谈中的某些经济事实信息
· 在计算机中插入包含先前定期访谈特定模块数据的打印件（视情况而定）
然后将预先记录的采访本交给采访部门。访谈员每天最多可处理 10 本访谈记录。他们首先会尝试给家庭打电话，以约定访谈时间。如果该家庭没有电话或联系不上，访谈员就必须到其家中与他们联系，他们希望并通常能在家中进行访谈。如果该家庭已经搬迁，访问员无法找到他们，则会将访谈送交样本维护搜寻员，该搜寻员的工作是寻找已搬迁但未找到的家庭。如果该家庭拒绝接受访谈，则首先将访谈交给另一位接受过专门培训的访谈员，由他来处理拒绝访谈的问题。如果这一努力失败，采访本将被送到样本维护部门，该部门将终止该家庭对实验的正式参与。
如前所述，很少有家庭拒绝定期面谈。原因有很多。首先，定期访谈只包括签署了登记协议并同意参加研究的家庭。其次，当他们被登记时，他们已经自愿参加了三次访谈。在实验的样本选择阶段确实出现了拒绝的情况，因此，已经从定期访谈样本中剔除这些家庭是完成率高的一个因素。另一个因素是对参与的生态激励。所有接受实验治疗（财务和/或培训/咨询）的家庭都必须按要求完成访谈，以保持接受治疗的资格。对照组家庭必须继续接受访谈，才有资格每月领取 8 美元的地址明信片。此外，所有户主和 16 岁以上的受抚养人都必须回答问卷中的相关部分。为此，他们分别领取了 7.50 美元和 5.00 美元。
由于访谈时间长、内容复杂、数据类型多，因此需要对访谈人员进行大量培训。培训工作从至少三天的强化培训开始，内容涉及访谈技巧和每次定期访谈的具体细节。培训内容包括讲座、观看和讨论 MPR 电影 “访谈的艺术”、逐个问题讨论、模拟访谈、观察实际访谈，最后在有经验的访谈员的指导下进行实际访谈。对于工作质量不达标的面试官，培训将持续更长时间。每次有新的定期访谈发布到实地时，所有访谈员都要使用专门编写的培训手册接受额外的正式培训。
实际发放问卷的时间从 30 分钟到 22 小时不等，取决于所包含的具体模块的长度、家庭的规模以及经济状况的复杂程度。一份典型的问卷大约需要 30-45 分钟。随着研究的深入，管理时间有所缩短，受访者也学会了向访谈者提供工资单和其他所需的福利和支出证明文件。
完成的访谈随后提交给质量控制程序。每个访谈都由不同的审查人员进行两次严格审查，以确保访谈的完整性、内部一致性、与之前访谈中特定数据的一致性，以及符合既定的数据质量标准。
在 SIME / DIME 期间使用的双读程序肯定不是大多数调查的典型做法；强加的数据质量标准也不是。质量控制不允许接受访谈中的不一致之处。问卷中故意加入了多余的问题，并要求访问员对不一致的问题进行重新调整。事实上，冗余问题往往是访谈者进一步探究的基础。
质量控制人员对这一时期的访谈进行的第一次分析解读是为了完成以下工作：
· 确保所有事实和意见问题都由指定的受访者回答
· 复核收入和其他关键经济变量的计算；添加数据输入程序用于交叉检查的总数
· 确定本次访谈与前一次访谈中的事实部分之间以及某些经济变量之间的逻辑一致性
· 确保采访清晰易读
· 确保有适当的说明解释非典型情况，特别是当报告期间收入不足以支付报告的支出时
· 确保遵循正确的访谈问题模式
· 确保收集到的数据符合质量控制数据决定中颁布的研究规格。
访谈中的所有问题都按页码和问题编号记录在访谈附带的问题单上。第二次访谈过程与第一次基本相同，但由于访谈的长度和复杂性，第一次访谈通常会遗漏几个问题。第一次访谈的平均时间约为 40 分钟，第二位的平均时间约为 30 分钟。
如有必要，访谈将转回访谈者，由他解决问题单上的问题。由于访谈时间长、内容复杂，几乎每次访谈都会遇到一些问题。在解决问题的过程中，往往需要重新与家庭联系，以澄清不一致的地方或收集缺失的信息。问题解决后，质量控制部门会对解决方案进行审查，如果可以接受，则将其转交给预编码员。然后，前编码员在访谈中输入某些数字代码（主要与家庭成员所从事的工作有关），然后将其发送给数据录入部门。
数据录入包括通过专门的数据录入程序将问卷中的数据输入计算机磁盘文件。该程序使用每个访谈问题的缩略版提示数据录入，并通过范围检查和与总数交叉检查（由质量控制部门提供）进行编辑，以确保输入数据的正确性。
在整个实验过程中，我们一直在努力寻找和了解那些错过访谈的不到 1%的家庭。当一个定期周期宣布结束时，任何剩余的家庭都被归入剩余类别。如果他们参加了实验治疗，只要他们仍在残余组，治疗就停止。如果这些家庭后来被发现，则对他们进行当时的定期访谈和特别访谈，特别访谈只收集家庭成员上次接受访谈之日的必要经济信息。因此，这些家庭能够在整个实验过程中拥有关于所有家庭成员的完整连续的经济数据集，就像他们从未错过任何一次访谈一样。
在常规的定期访谈数据收集中，为特殊情况设计了几个特殊访谈。其中包括新成员访谈、自营职业模块和迁出地区（MOA）访谈。新成员访谈旨在收集在试验期间加入登记家庭的 16 岁以上合格人员的背景信息。之所以需要一个特殊的自营职业模块，是因为将自营职业者的收入数据纳入高度结构化的工作核心模块存在困难。这两个特殊访谈都是作为定期调查的补充而进行的。
之所以需要进行 MOA 访谈，是因为一些家庭搬出了大西雅图和丹佛地区 .继续接受教育的资格只要求家庭留在美国大陆。为了建立评估试验性处理方法所需的数据集，需要对搬迁家庭进行可比性访谈。因此，每年都有一组访谈员前往全国各地，对 250-500 个 MOA 家庭进行访谈。
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